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中证协公布新一批IPO配售控制名单和暗名单

时间:2020-08-05 16:14来源:未知 作者:admin 点击: 108 次
中国证券业协会(下称中证协)27日公布了新一批IPO配售对象控制名单以及暗名单。此次有7个配售对象被列入控制名单,包括巴克莱银走以及私募上海锐天投资旗下众个产品。有45个配售对

  中国证券业协会(下称中证协)27日公布了新一批IPO配售对象控制名单以及暗名单。此次有7个配售对象被列入控制名单,包括巴克莱银走以及私募上海锐天投资旗下众个产品。有45个配售对象被列入暗名单,其中有39个为幼我账户。

  中证协称,为规范首次公开发走股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购走为,按照《科创板首次公开发走股票网下投资者管理细目》(下称科创板细目)的规定一分pk10投注,中证协决定对在科创板“云涌科技”“江航装备”“盟升电子”新股发走项现在网下申购过程中一分pk10投注,存在忤逆科创板细目第十五条、十六条规定的股票配售对象列入控制名单。

  科创板细目第十五条规定一分pk10投注,网下投资者及有关做事人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在行使他人账户报价、联相符配售对象行使众个账户报价、无实在申购意图进走人情报价等13栽走为。

  科创板细目第十六条规定,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在挑供有效报价但未参与申购或未足额申购、获配后未按期足额缴付认购资金及经纪佣金等5栽走为。

  被列入控制名单的包括巴克莱银走以及上海锐天投资旗下的6个私募基金。上述机构自7月28日首6个月内不得参与科创板及主板、中幼板、创业板首发股票网下询价。

  此表,中证协还为规范IPO网下投资者及其配售对象的询价与申购走为,按照《首次公开发走股票承销营业规范》和《首次公开发走股票网下投资者管理细目》的规定,对在主板、中幼板、创业板2020年3至4月26个IPO项现在网下申购过程中,存在忤逆《首次公开发走股票承销营业规范》第四十五条、四十六条规定的45个股票配售对象列入暗名单。

  45个被列入暗名单的配售对象中,有6个属于公司账号或私募账号,39个是幼我账号。

  上海证券报记者统计发现,截至7月28日,今年以来累计已有372个账户被中证协列入控制名单或暗名单。其中,21个账户因在参与科创板新股发走网下申购过程中忤逆有关规定被列入股票配售对象控制名单,351个账户因在主板、中幼板、创业板IPO项现在网下申购过程中忤逆有关规定被列入股票配售对象暗名单。

  随着新三板精选层落地,参与精选层公开发走网下询价申购的投资者,若存在违规走为将同样批准中证协的监管。

(文章来源:上海证券报)

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